กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๕) พ.ศ. ๒๕๖๓

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น

(๘) ของข้อ ๓ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “(๘) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล” เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๖

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๗/๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “ข้อ ๗/๑ ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ต้องเป็น

(๑) บริษัทหลักทรัพย์

(๒) ธนาคารพาณิชย์

(๓) บริษัทประกันชีวิต

(๔) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ

(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๑๐/๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “ข้อ ๑๐/๑ ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ต้องเป็น

(๑) บริษัทหลักทรัพย์

(๒) ธนาคารพาณิชย์

(๓) บริษัทประกันชีวิต

(๔) สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ

(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย”

ให้ยกเลิกความใน

(๖) ของข้อ ๑๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๖)ในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นบริษัทซึ่งประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้วก่อนวันที่ยื่นขอรับ ใบอนุญาตตามข้อ ๗

(๕) ข้อ ๗/๑

(๕) ข้อ ๘

(๕) หรือข้อ ๑๐/๑

(๕) ต้องมีคุณสมบัติเพิ่มเติม ดังต่อไปนี้

(ก) ธุรกิจอื่นของผู้ขอรับใบอนุญาตต้องเป็นกิจการที่เกี่ยวเนื่อง เป็นประโยชน์ หรือ สนับสนุนการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต และไม่มีลักษณะที่อาจก่อให้เกิด ความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต เว้นแต่ จะแสดงได้ว่าสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในเรื่องดังกล่าวได้อย่างมี ประสิทธิภาพ และ

(ข) งบการเงินประจำปีงวดการบัญชีปีล่าสุดของผู้ขอรับใบอนุญาตต้องผ่านการตรวจสอบ และแสดงความเห็นจากผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น

(๗) ของข้อ ๑๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๗ “(๗) ในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต หรือสถาบันการเงินอื่น ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ต้องมีหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่าหน่วยงานซึ่งควบคุม การประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้นยินยอมให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต”

ให้ยกเลิกความในข้อ ๑๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๑๒ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการ พร้อมทั้งเอกสาร หลักฐานตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจยื่นคำขอด้วยตนเองหรือโดยวิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส์ก็ได้”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๑๒/๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “ข้อ ๑๒/๑ เมื่อได้รับคำขอรับใบอนุญาต ให้สำนักงานตรวจสอบคำขอรับใบอนุญาต ข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานว่าถูกต้องครบถ้วนหรือไม่ ถ้าถูกต้องครบถ้วน ให้ออกใบรับให้แก่ผู้ขอรับ ใบอนุญาต แต่หากคำขอไม่ถูกต้อง หรือยังขาดข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานใด ให้แจ้งให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตทราบทันที ถ้าเป็นกรณีที่สามารถแก้ไขหรือเพิ่มเติมได้ในขณะนั้น ให้แจ้งให้ผู้ขอรับใบอนุญาต ดำเนินการแก้ไขหรือส่งข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเพิ่มเติมให้ครบถ้วน ถ้าเป็นกรณีที่ไม่อาจ ดำเนินการได้ในขณะนั้น ให้บันทึกความบกพร่องและรายการข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานที่จะต้อง ยื่นเพิ่มเติม พร้อมทั้งกำหนดระยะเวลาที่ผู้ขอรับใบอนุญาตจะต้องดำเนินการแก้ไขหรือยื่นเพิ่มเติมไว้ ในบันทึกดังกล่าวด้วย แล้วแจ้งให้ผู้ขอรับใบอนุญาตทราบ ในกรณีที่การยื่นคำขอรับใบอนุญาตมิได้ กระทำโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ให้สำนักงานและผู้ขอรับใบอนุญาตลงนามในบันทึกนั้นไว้ด้วย ในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตไม่แก้ไขเพิ่มเติมคำขอ หรือไม่ส่งข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐาน ให้ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าผู้ขอรับใบอนุญาตไม่ประสงค์ จะดำเนินการต่อไป และให้สำนักงานจำหน่ายเรื่องออกจากสารบบ”

ให้ยกเลิกความในข้อ ๑๘ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๑๘ ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ จ เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เพิ่มขึ้นนอกเหนือจากประเภทที่ได้รับอนุญาต ตามใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ตนมีอยู่เดิม ให้ยื่นคำขอตามที่กำหนดในหมวด ๒ ในการยื่นคำขอตามวรรคหนึ่ง ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ซึ่งตนหรือนิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอดังกล่าวพร้อมกันด้วย ทั้งนี้ ตามที่กำหนดในข้อ ๑๙ ข้อ ๒๐ ข้อ ๒๑ หรือข้อ ๒๑/๑ แล้วแต่กรณี” เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๘

ให้ยกเลิกความใน

(๑) ของข้อ ๑๙ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล กิจการ การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และการจัดการเงินร่วมลงทุน ซึ่งผู้ขอรับใบอนุญาตมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๒๑/๑ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “ข้อ ๒๑/๑ ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตดำเนินการเพื่อคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งผู้ขอรับใบอนุญาตมีอยู่ก่อนวันที่ยื่นคำขอ”

ให้ยกเลิกความใน

(๔) ของ ๒.๑ ของ ๒. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ผู้ขอรับใบอนุญาต “(๔) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคล ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ค หรือใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ อย่างใด อย่างหนึ่งอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคาขอรับใบอนุญาตก่อน ผู้ยื่นคาขอรับใบอนุญาตตั้งแต่ วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ วันที่ ๑มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ ใบละ เป็นต้นไป ใบละ - ๑๕,๐๐๐,๐๐๐ บาท”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น ๒.๔/๑ ของ ๒. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ หนา้ ๙ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก ๓ พฤศจิกายน ๒๕๖๓ “๒.๔/๑ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาต ที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๗/๑ ของกฎกระทรวง ให้เป็นไปตามอัตรา ดังต่อไปนี้ ผู้ขอรับใบอนุญาต ค่าธรรมเนียมใบอนุญาต

(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)

(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคล ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ก หรือใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ อย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ๕,๐๐๐,๐๐๐ บาท ไม่มีค่าธรรมเนียม”

ให้ยกเลิกความใน

(๒) ของ ๒.๕ ของ ๒. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ผู้ขอรับใบอนุญาต “(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคล ในกลุ่ มนิติ บุคคลเดียวกัน มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ข ใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค หรือ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ จ อย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคาขอรับใบอนุญาตก่อน ผู้ยื่นคาขอรับใบอนุญาตตั้งแต่ วันที่ ๑มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ วันที่ ๑มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ ใบละ เป็นต้นไป ใบละ - ไม่มีค่าธรรมเนียม” หนา้ ๑๐ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก ๓ พฤศจิกายน ๒๕๖๓

ให้ยกเลิกความใน

(๒) ของ ๒.๖ ของ ๒. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ผู้ขอรับใบอนุญาต ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับ ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตก่อน ผู้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตั้งแต่ วันที่ ๑มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ ใบละ เป็นต้นไป ใบละ “(๒) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่นิติบุคคล ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ข หรือใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ อย่างใด อย่างหนึ่งอยู่แล้ว - ไม่มีค่าธรรมเนียม”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น ๒.๘ ของ ๒. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “๒.๘ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล สำหรับผู้ขอรับใบอนุญาตที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ ๑๐/๑ ของกฎกระทรวง ให้เป็นไปตามอัตรา ดังต่อไปนี้ ผู้ขอรับใบอนุญาต ค่าธรรมเนียมใบอนุญาต

(๑) ผู้ขอรับใบอนุญาตที่ไม่ใช่กรณีตาม (๒)

(๒) ขอรับใบอนุญาตที่มีหรือนิติบุคคล ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ค หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคล อย่างใดอย่างหนึ่งอยู่แล้ว ๑,๐๐๐,๐๐๐ บาท ไม่มีค่าธรรมเนียม” เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๑๑

ให้ยกเลิกความใน ๓.๒ และ ๓.๓ ของ ๓. ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียม การอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “๓.๒ กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ โดยขอหลายแบบในคราวเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าจะขอรับใบอนุญาตแบบละหนึ่งใบหรือหลายใบ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมเฉพาะใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบที่ขอ โดยชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๒ เพียงหนึ่งใบ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๓ เพียงหนึ่งใบ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๔/๑ เพียงหนึ่งใบ ๓.๓ กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ แบบหนึ่งแบบใดโดยขอหลายใบในคราวเดียวกัน ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๑ หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๒ หรือใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๓ หรือใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๔/๑ แล้วแต่กรณี เพียงหนึ่งใบ”

ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น ๓.๖ ของ ๓. ตามบัญชีอัตราค่าธรรมเนียมการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ท้ายกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ “๓.๖ กรณีที่นิติบุคคลในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ และขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หรือใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ในคราวเดียวกัน ให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตดังกล่าวร่วมกันชำระค่าธรรมเนียมเฉพาะใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ ตามอัตราที่กำหนดใน ๒.๔/๑ เพียงหนึ่งใบ”

ให้คำขอรับใบอนุญาตที่ได้ยื่นตามข้อ ๑๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้บังคับเป็นคำขอรับ ใบอนุญาตตามข้อ ๑๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๑๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ และในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต หรือสถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดตามข้อ ๑๑

(๗) แห่งกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ ให้สำนักงานแจ้งให้ส่งหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่า หน่วยงานซึ่งควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น ยินยอมให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต ภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ไว้ ณ วันที่ 20 ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖3 อาคม เติมพิทยาไพสิฐ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๑๓ หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่ในปัจจุบันรูปแบบการดำเนินธุรกิจ ในตลาดทุนไทยมีพัฒนาการและการเปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว และมีแนวโน้มที่จะมีการให้บริการเฉพาะด้าน ตามความเชี่ยวชาญเพิ่มมากขึ้น แต่การกำหนดประเภทของใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงที่ใช้บังคับอยู่ในปัจจุบันยังไม่สอดคล้องกับลักษณะการประกอบธุรกิจ และเป็นต้นทุน ในการประกอบธุรกิจเกินความจำเป็น จึงสมควรเพิ่มประเภทใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ และวิธีการที่เกี่ยวข้องกับการออกใบอนุญาต เพื่อให้สอดคล้องกับพัฒนาการและรูปแบบการดำเนินธุรกิจ ในตลาดทุน และเป็นการอำนวยความสะดวกให้แก่ประชาชน จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๘ ก หนา้ ๑๐ กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2563 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ วรรคหนึ่ง และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้