พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

สารบัญของฉบับนี้

1. หมวด ๑ การกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาตรา ๘–๓๑/๗ · 44มาตรา ๘–๓๑/๗ · 44 มาตรา
2. ส่วนที่ ๑ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาตรา ๘–๑๖/๘ · 19มาตรา ๘–๑๖/๘ · 19 มาตรา
3. ส่วนที่ ๒ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาตรา ๑๗–๓๑/๒ · 20มาตรา ๑๗–๓๑/๒ · 20 มาตรา
4. ส่วนที่ ๓ คณะกรรมการคัดเลือก๓๓มาตรา ๓๑/๓–๓๑/๗ · 5มาตรา ๓๑/๓–๓๑/๗ · 5 มาตรา
5. หมวด ๒ การออกหลักทรัพย์ของบริษัทมาตรา ๓๒–๖๒ · 31มาตรา ๓๒–๖๒ · 31 มาตรา
6. ส่วนที่ ๑ การอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่มาตรา ๓๒–๓๘ · 7มาตรา ๓๒–๓๘ · 7 มาตรา
7. ส่วนที่ ๒ หุ้นกู้มาตรา ๓๙–๔๐ · 2มาตรา ๓๙–๔๐ · 2 มาตรา
8. ส่วนที่ ๓ การออกหุ้นกู้มีประกันมาตรา ๔๑–๔๙ · 9มาตรา ๔๑–๔๙ · 9 มาตรา
9. ส่วนที่ ๔ การจัดทำทะเบียนและการโอนมาตรา ๕๐–๕๕ · 6มาตรา ๕๐–๕๕ · 6 มาตรา
10. ส่วนที่ ๕ การเปิดเผยข้อมูลและผู้สอบบัญชีมาตรา ๕๖–๖๒ · 7มาตรา ๕๖–๖๒ · 7 มาตรา
11. หมวด ๓ การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาตรา ๖๓–๘๙/๓๒ · 59มาตรา ๖๓–๘๙/๓๒ · 59 มาตรา
12. ส่วนที่ ๑ ๒๕๕๑ - -มาตรา ๘๙/๓–๘๙/๖ · 4มาตรา ๘๙/๓–๘๙/๖ · 4 มาตรา
13. ส่วนที่ ๒ หน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการและผู้บริหาร๔๙มาตรา ๘๙/๗–๘๙/๒๕ · 19มาตรา ๘๙/๗–๘๙/๒๕ · 19 มาตรา
14. ส่วนที่ ๓ การประชุมผู้ถือหุ้นมาตรา ๘๙/๒๖–๘๙/๓๒ · 7มาตรา ๘๙/๒๖–๘๙/๓๒ · 7 มาตรา
15. หมวด ๔ ธุรกิจหลักทรัพย์มาตรา ๙๐–๑๕๒ · 64มาตรา ๙๐–๑๕๒ · 64 มาตรา
16. ส่วนที่ ๑ การจัดตั้งและการออกใบอนุญาตมาตรา ๙๐–๙๓ · 4มาตรา ๙๐–๙๓ · 4 มาตรา
17. ส่วนที่ ๒ การกำกับและควบคุมมาตรา ๙๔–๑๑๑/๑ · 19มาตรา ๙๔–๑๑๑/๑ · 19 มาตรา
18. ส่วนที่ ๓ การเป็นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มาตรา ๑๑๒–๑๑๓ · 2มาตรา ๑๑๒–๑๑๓ · 2 มาตรา
19. ส่วนที่ ๔ การค้าหลักทรัพย์มาตรา ๑๑๔ · 1มาตรา ๑๑๔ · 1 มาตรา
20. ส่วนที่ ๕ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุมาตรา ๑๑๕ · 1มาตรา ๑๑๕ · 1 มาตรา
21. ส่วนที่ ๖ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์มาตรา ๑๑๖ · 1มาตรา ๑๑๖ · 1 มาตรา
22. ส่วนที่ ๗ การจัดการกองทุนรวมมาตรา ๑๑๗–๑๓๒ · 16มาตรา ๑๑๗–๑๓๒ · 16 มาตรา
23. ส่วนที่ ๘ การจัดการกองทุนส่วนบุคคล๘๔มาตรา ๑๓๓–๑๔๐ · 8มาตรา ๑๓๓–๑๔๐ · 8 มาตรา
24. ส่วนที่ ๙ การเพิกถอนใบอนุญาตและการเลิกบริษัทมาตรา ๑๔๑–๑๕๒ · 12มาตรา ๑๔๑–๑๕๒ · 12 มาตรา
25. หมวด ๕ ตลาดหลักทรัพย์มาตรา ๑๕๓–๒๐๓ · 52มาตรา ๑๕๓–๒๐๓ · 52 มาตรา
26. ส่วนที่ ๑ การจัดตั้งมาตรา ๑๕๓–๑๕๘ · 6มาตรา ๑๕๓–๑๕๘ · 6 มาตรา
27. ส่วนที่ ๒ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์มาตรา ๑๕๙–๑๗๗ · 20มาตรา ๑๕๙–๑๗๗ · 20 มาตรา
28. ส่วนที่ ๓ การดำเนินงานมาตรา ๑๗๘–๑๘๘ · 11มาตรา ๑๗๘–๑๘๘ · 11 มาตรา
29. ส่วนที่ ๔ หลัทรัพย์จดทะเบียมาตรา ๑๘๙–๒๐๐ · 12มาตรา ๑๘๙–๒๐๐ · 12 มาตรา
30. ส่วนที่ ๕ การชี้ขาดข้อพิพาทเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์มาตรา ๒๐๑–๒๐๓ · 3มาตรา ๒๐๑–๒๐๓ · 3 มาตรา
31. หมวด ๖ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์และศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้ามาตรา ๒๐๔–๒๑๘ · 15มาตรา ๒๐๔–๒๑๘ · 15 มาตรา
32. ส่วนที่ ๑ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์มาตรา ๒๐๔–๒๑๗ · 14มาตรา ๒๐๔–๒๑๗ · 14 มาตรา
33. ส่วนที่ ๒ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้ามาตรา ๒๑๘ · 1มาตรา ๒๑๘ · 1 มาตรา
34. หมวด ๗ องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์มาตรา ๒๑๙–๒๓๗ · 26มาตรา ๒๑๙–๒๓๗ · 26 มาตรา
35. ส่วนที่ ๑ สำนักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และนายทะเบียนหลักทรัพย์มาตรา ๒๑๙–๒๒๙ · 18มาตรา ๒๑๙–๒๒๙ · 18 มาตรา
36. ส่วนที่ ๒ สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์มาตรา ๒๓๐–๒๓๗ · 8มาตรา ๒๓๐–๒๓๗ · 8 มาตรา
37. หมวด ๘ การกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์มาตรา ๒๓๘–๒๕๙ · 23มาตรา ๒๓๘–๒๕๙ · 23 มาตรา
38. ส่วนที่ ๑ การป้องกัการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับมาตรา ๒๓๘–๒๔๔ · 7มาตรา ๒๓๘–๒๔๔ · 7 มาตรา
39. ส่วนที่ ๒ การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการมาตรา ๒๔๕–๒๕๙ · 16มาตรา ๒๔๕–๒๕๙ · 16 มาตรา
40. หมวด ๙ คณะกรรมการวินิจฉัยอุทธรณ์๑๑๖มาตรา ๒๖๐–๒๖๑ · 2มาตรา ๒๖๐–๒๖๑ · 2 มาตรา
41. หมวด ๑๐ การกำกับและควบคุมาตรา ๒๖๒–๒๖๓ · 3มาตรา ๒๖๒–๒๖๓ · 3 มาตรา
42. หมวด ๑๑ พนักงานเจ้าหน้าที่มาตรา ๒๖๔–๒๖๗ · 5มาตรา ๒๖๔–๒๖๗ · 5 มาตรา
43. หมวด ๑๒ บทกำหนดโทษมาตรา ๒๖๗/๑–๓๑๗ · 65มาตรา ๒๖๗/๑–๓๑๗ · 65 มาตรา
44. หมวด ๑๓ บทเฉพาะกาลมาตรา ๓๑๘–๓๔๔ · 27มาตรา ๓๑๘–๓๔๔ · 27 มาตรา

ปรารภ

พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ภูมิพลอดุลยเดช ป.ร. ให้ไว้ณวันที่ ๑๒มีนาคมพ.ศ. ๒๕๓๕ เป็นปีที่ ๔๗ในรัชกาลปัจจุบัน พระบาทสมเด็จพระปรมินทรมหาภูมิพลอดุลยเดชมีพระบรมราชโองการโปรดเกล้า ฯให้ประกาศว่า โดยที่เป็นการสมควรมีกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จึงทรงพระกรุณาโปรดเกล้าฯให้ตราพระราชบัญญัติขึ้นไว้โดยคำแนะนำและยินยอม ของสภานิติบัญญัติแห่งชาติ ทำหน้าที่รัฐสภาดังต่อไปนี้

1. ส่วนที่ ๑ การป้องกัการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับ

   7 มาตรา
2. ๒๓๘คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ หรือผู้ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการ ของบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ หรือผู้มีส่วนได้เสียในหลักทรัพย์บอกกล่าวข้อความ อันเป็นเท็จหรือข้อความใดโดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการ ดำเนินงานหรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหรือนิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาด หลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

3. ๒๓๙คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ หรือผู้ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการ ของบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ หรือผู้มีส่วนได้เสียในหลักทรัพย์ แพร่ข่าวเกี่ยวกับ ข้อเท็จจริงใดๆอันอาจทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ใดจะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง เว้นแต่จะเป็น การแพร่ข่าวในข้อเท็จจริงที่ได้แจ้งไว้กับตลาดหลักทรัพย์แล้ว

4. ๒๔๐คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ห้ามมิให้ผู้ใดแพร่ข่าวอันเป็นความเท็จให้เลื่องลือจนอาจทำให้บุคคล อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ใดจะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง

5. ๒๔๑คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในการซื้อหรือขายซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ หรือ หลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ห้ามมิให้บุคคลใดทำการซื้อหรือขายหรือเสนอซื้อหรือ เสนอขายหรือชัชวนให้บุคคลอื่นซื้อหรือขายหรือเสนอซื้อหรือเสนอขายซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียนใน ตลาดหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม ใน ประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็สาระสำคัญต่อการ - - เปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ ยัมิได้เปิดเผยต่อประชาชนและตนได้ล่วงรู้มาในตำแหน่งหรือ ฐานะเช่นนั้นและไม่ว่าการกระทำดังกล่าวจะกระทำเพื่อประโยชน์ต่อตนเองหรือผู้อื่น หรือนำ ข้อเท็จจริงเช่น้นออกเปิดเผยเพื่อให้ผู้อื่นกระทำดังกล่าวโดยตนได้รับประโยชน์ตอบแทน เพื่อประโยชน์แห่งมาตรานี้ บุคคลตามวรรคหนึ่งให้รวมถึง

   (๑) กรรมการผู้จัด ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานหรือผู้สอบบัญชีของบริษัทที่มี หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือบริษัทที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

   (๒) ผู้ถือหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือ บริษัทที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่ถือหลักทรัพย์ตามมูลค่าที่ตราไว้เกินร้อยละห้า ของทุนจดทะเบียน ในกรณีนี้ให้คำนวณมูลค่าหลักทรัพย์ของผู้ถือหลักทรัพย์โดยนับหลักทรัพย์ของคู่ สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของผู้ถือหลักทรัพย์ดังกล่าวรวมเป็นหลักทรัพย์ของผู้ถือ หลักทรัพย์ด้วย

   (๓) เจ้าหน้าที่ของหน่วยงานของรัฐหรือกรรมการผู้จัดการ หรือพนักงานของตลาด หลักทรัพย์ หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งอยู่ในตำแหน่งหรือฐานะที่สามารถล่วงรู้ข้อเท็จจริง อันเป็น สาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อันได้จากการปฏิบัติหน้าที่

   (๔) ผู้ใดซึ่งเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ และหรือการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาด หลักทรัพย์ หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

6. ๒๔๒คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   เพื่อมิให้บุคคลตามมาตรา ๒๔๑วรรคสองได้รับประโยชน์จากการฝ่า ฝืนมาตรา ๒๔๑วรรคหนึ่ง ให้สำนักงานมีสิทธิเรียกให้ผู้ฝ่าฝืนดังกล่าวส่งมอบผลประโยชน์ที่ตนได้มา จากการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น หรือจากการนำข้อเท็จจริงออกเปิดเผย ซึ่งได้กระทำภายในหกเดือนนับ จากวันที่ตนได้ล่วงรู้ ข้อเท็จจริงดังกล่าว และให้ผู้ฝ่าฝืนนั้นส่งมอบผลประโยชน์ตามที่สำนักงาน เรียกร้องภายในกำหนดเวลาที่สำนักงานกำหนด ผลประโยชน์ที่เรียกได้ตามวรรคหนึ่ง ให้ตกเป็นของสำนักงาน

7. ๒๔๓คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือ หลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

   (๑) ห้ามมิให้ผู้ใดทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยรู้เห็น หรือตกลงกับบุคคลอื่นอัน เป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งหลักทรัพย์ นั้นได้มีการซื้อหรือขายกัมาก หรือราคาของหลักทรัพย์นั้ ได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการ เปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด

   (๒) ห้ามมิให้ผู้ใดโดยตนเองหรือร่วมกับผู้อื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะ ต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาดและการ กระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้น เว้นแต่เป็นการ กระทำโดยสุจริตเพื่อปกป้องประโยชน์อันชอบธรรมของตน

8. ๒๔๔คัดลอกลิงก์อ้างอิง

   ในกรณีดังต่อไปนี้ ให้ถือว่ เป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิด ตามมาตรา ๒๔๓(๑) ด้วย - -

   (๑) ทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ซึ่งในที่สุดบุคคลที่ได้ประโยชน์จากการซื้อและ ขายหลักทรัพย์นั้นยังคงเป็นบุคคลคนเดียวกัน

   (๒) สั่งซื้อหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ซึ่งร่วมกันได้สั่งขายหรือจะสั่งขาย หลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกันหรือของโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน ประเภทและชนิด เดียวกัน ทั้งนี้ โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัราคาใกล้เคียงกันและภายในเวลาใกล้เคียงกั

   (๓) สั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ซึ่งร่วมกันได้สั่งซื้อหรือจะสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกันหรือของโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกันประเภทและชนิด เดียวกัน ทั้งนี้ โดยมีจำนวนใกล้เคียงกันราคาใกล้เคียงกันและภายในเวลาใกล้เคียงกัน